中共深圳市委深圳市人民政府印发《关于制定实施商事登记制度改革后续监管办法的工作方案》的通知(深委字〔2014〕20号)_地方法规_政策法规_食品法规中心

发布单位	中共深圳市委深圳市人民政府中共深圳市委深圳市人民政府	发布文号	深委字〔2014〕20号
发布日期	2014-09-24	生效日期	暂无
有效性状态		废止日期	暂无
备注	http://www.sz.gov.cn/zfgb/2014/gb902/201412/t20141202_2720836.htm

各区委、区政府，市委各部委办，市直各单位，市各人民团体，中直和各省（区）市驻深各单位，市属各企业：

　　现将《关于制定实施商事登记制度改革后续监管办法的工作方案》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。

　　中共深圳市委深圳市人民政府

　　2014年9月24日

　　关于制定实施商事登记制度改革后续监管办法的工作方案

　　为贯彻落实党的十八届三中全会精神，进一步发挥市场配置资源的决定性作用，更好发挥政府作用，拟以商事登记制度改革为契机，进一步推动政府职能转变，切实改进和加强事中事后监管工作，市委、市政府特制定本方案。

　　一、工作目标

　　按照构建国际化、法治化营商环境的要求，巩固商事登记制度改革成果，加快推进“大市场、大监管、大标准、大质量”体系建设，以建立“权责明晰、行为规范、监督有效、保障有力”的商事监管体制为目标，厘清监管职责，明确监管标准，调整监管思路，创新监管方式，提升监管效能，实现市场监管的清单化、标准化和规范化，推动政府管理模式由重审批、轻监管和以批代管向强化事中事后监管转变，打造市场监管的深圳标准和深圳质量，促进市场公平竞争，维护市场交易秩序，实现社会公平正义。

　　二、基本原则

　　（一）厘清职责

　　按照“谁审批，谁监管”和行业监管并重、政府监管与行业自律相结合的原则，明确各部门对商事主体和商事行为的监管职责，理顺职责分工，避免职责交叉错位，杜绝监管真空，确保责任落实到位，全面提升监管效能。

　　（二）创新方式

　　创新监管方式，强化对商事主体和商事行为的监管，推广应用现代化、信息化监管措施和动态化随机抽查方式，建立健全“经营异常名录”“黑名单”等信用监管制度，落实信用约束，实现监管领域的全覆盖，建立健全与商事登记制度改革相适应的后续监管制度。

　　（三）明确标准

　　全面建立商事领域监管制度体系，明确监管标准和制度规范，提升监管行为的标准化和规范化，以制度规范和操作规则实现对商事主体和行政执法人员的有效指引和监督。

　　（四）完善机制

　　加强部门监管联动机制建设，完善和推广区域网格化监管模式，健全行政执法与刑事司法的衔接机制，畅通社会监督和公众参与渠道，切实提升执法监管合力和社会联动反应能力，逐步形成政府领导、部门负责、行业自律、舆论监督和公众参与相结合的市场监管新格局，实现社会共同治理和多元协同监管。

　　三、工作任务和具体要求

　　（一）监管办法的制定范围

　　按照“谁审批，谁监管”以及行业监管、属地监管等要求，各部门对照但不限于《深圳市商事主体行政审批事项权责清单》（见附件1）所列商事登记前置、后置审批事项，参考《深圳市食品药品监督管理局餐饮服务食品安全监管办法（参考文本）》（见附件2）的格式体例，逐项制定监管办法。监管事项较多的部门可根据部门监管实际将监管办法汇编成册。

　　其他依法不需要审批但应实施监管的事项，各部门应依照法律、法规、规章以及部门“三定”规定梳理监管事项清单并按照上述规定制定监管办法，明确监管责任，制定监管制度，落实监管措施。

　　（二）监管办法的必备要素

　　各部门制定的监管办法包括以下方面：

　　1．监管职责。根据法律法规以及其他规范性文件，列举部门监管职责，特别是明确对商事登记制度改革后无证无照经营行为的查处职责，主要包括监管事项范围、监管对象、监管方式等。

　　2．监管依据。明确列举本部门实施监管的法律、法规、规章以及其他规范性文件依据，尽量列举具体规定。

　　3．监管工作机制。包括部门内部职责分工，市、区管辖分工和联动机制，具体监管措施、频次要求、抽查比例以及监管程序等。

　　4．信用监管措施。包括信用监管制度建设、信用惩戒机制及其运作程序，如商事主体信用信息公示平台信息应用、实施“经营异常名录”制度以及“黑名单”制度的具体措施和程序，尤其对载入“经营异常名录”或“黑名单”的商事主体及法定代表人、高级管理人员等的约束措施等。

　　5．协同监管机制。包括与相关行政部门、司法机关、社会组织和社会公众建立的协同监管工作机制及其具体运行程序，如行政执法与刑事司法衔接机制、部门监管联动机制以及社会组织和社会公众参与监管工作机制等。

　　6．救济处理机制。包括行政相对人和利害关系人对监管行为进行投诉、申诉、复议、诉讼等的救济途径和处理程序。

　　7．根据实际监管需要，需要明确的其他内容。

　　（三）工作步骤和时限

　　各市直部门、驻深单位于2014年9月30日前向市法制办报送监管办法或汇编。市法制办牵头会同市编办、市市场和质量监管委于11月20日之前完成全部审核工作。审核通过后，由市编办统一汇总报市政府公报室于12月1日向社会公告。同时，由各单位在各自门户网站上公布并组织实施。

　　四、组织保障

　　（一）切实转变观念，提高对此项工作重要性的认识。制定并实施后续监管办法是我市贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府工作部署，深化行政审批制度改革和商事登记制度改革的重要举措，对推动我市政府职能转变、加强政府治理能力建设具有重要意义。各职能部门要提高对此项工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，落实工作职责，积极研究和推动配套监管法规、规章和规范性文件的制定和修改，确保此项工作取得实效。

　　（二）加强协调配合，共同推进此项工作顺利开展。市编办作为牵头部门，要加强对各部门开展此项工作的统筹协调、监督指导，明确监管职责分工。市法制办要认真审核配套监管法规、规章和规范性文件，对加强监管工作提供法律指导。其他各有关部门要积极协调配合职能部门开展此项工作。

　　（三）加强督促检查，确保按期完成工作任务。各有关单位要按照全市统一部署，确保如期向市法制办报送本单位监管办法。市委督查室、市政府督查室负责对本工作方案的落实工作进行跟踪了解、督促检查，确保措施落实到位、任务按期完成。对落实不力的，由监察部门启动责任追究程序。

　　附件：1．深圳市商事主体行政审批事项权责清单

　　2．深圳市食品药品监督管理局餐饮服务食品安全监管办法（参考文本，略）

附件1

深圳市商事主体行政审批事项权责清单

　　（一）商事登记前置审批事项权责清单

序号

审批项目名称

批准文件/

许可证书名称

审批部门

审批监管和行业监管责任主体

法律依据

国家

省

市

区

国家

省

市

区

融资性担保机构的设立、变更

《融资性担保机构经营许可证》

市经济贸易和信息化委员会

1．中国银监会等七部委联合下发的《融资性担保公司管理暂行办法》；

2．《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》。

典当行及其分支机构的设立、变更及终止

《典当经营许可证》

市经济贸易和信息化委员会

1．《典当管理办法》；

2．《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》。

外商投资企业及其分支机构的设立、变更及终止

批文（通知、批复）和《外商（台港澳侨）投资企业批准证书》

市经济贸易和信息化委员会

1．《中外合资经营企业法》；

2．《中外合资经营企业法实施细则》；

3．《中外合作经营企业法》；

4．《中外合作经营企业法实施细则》；

5．《外资企业法》；

6．《外资企业法实施细则》。

交易场所的设立、变更

批准文件

市政府金融发展服务办公室

1．《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》；

2．《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》；

3．《深圳市交易场所监督管理暂行办法》。

小额贷款公司试点业务资格认定、变更

小额贷款业务资格文件或小额贷款业务资格预核准文件、批准文件

市政府金融发展服务办公室

1．《关于小额贷款公司试点的指导意见》；

2．《深圳市小额贷款公司试点管理暂行办法》。

个人征信业务经营许可

《个人征信业务经营许可证》

中国人民银行

中国人民银行深圳市中心支行　

1．《征信业管理条例》；

2．《征信机构管理办法》；

3．《中国人民银行征信管理局关于明确征信机构备案和许可工作相关事宜的通知》。

证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构及其分支机构的设立、变更及终止

批复、无异议函（法人机构）

中国证监会

深圳证监局

中国证监会

深圳证监局

1．《中华人民共和国证券法》；

2．《证券公司监督管理条例》。

公募基金管理公司、基金服务机构、基金托管机构、期货公司等及其分支机构的设立、变更及终止

批复文件

中国证监会

深圳证监局　

中国证监会

深圳证监局

1．《中华人民共和国证券投资基金法》；

2．《证券投资基金管理公司管理办法》；

3．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》；

4．《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》；

5．《期货交易管理条例》；

6．《期货公司金融期货结算业务试行办法》；

7．《期货公司资产管理业务试点办法》；

8．《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。

银行业金融机构及其分支机构的设立、变更及终止

《金融许可证》

中国银监会

深圳银监局

中国银监会

深圳银监局

1．《中华人民共和国银行业监督管理法》；

2．《中华人民共和国商业银行法》；

3．《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》；

4．《外资银行管理条例》；

5．《外资银行管理条例实施细则》；

6．《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》；

7．《村镇银行管理暂行规定》。

经中国银监会批准设立的其他金融机构（包括金融资产管理公司、信托公司、金融租赁公司、企业集团财务公司、货币经纪公司、汽车金融公司、消费金融公司等）及其分支机构的设立、变更及终止

《金融许可证》

中国银监会

深圳银监局

中国银监会

深圳银监局

1．《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》；

2．《金融资产管理公司条例》；

3．《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》；

4．《信托公司管理办法》；

5．《金融租赁公司管理办法》；

6．《金融租赁公司专业子公司管理暂行规定》；

7．《企业集团财务公司管理办法》；

8．《货币经纪公司试点管理办法》；

9．《汽车金融公司管理办法》；

10.《消费金融公司试点管理办法》；

11．《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》。

保险公司及其分支机构的设立、变更及终止

《经营保险业务许可证》

中国保监会

深圳保监局

中国保监会　

深圳保监局

1．《中华人民共和国保险法》；

2．《保险公司管理规定》；

3．《中华人民共和国反洗钱法》；

4．《保险公司股权管理办法》；

5．《保险公司开业验收指引》；

6．《保险业反洗钱工作管理办法》；

7．《关于加强保险业反洗钱工作的通知》；

8．《中华人民共和国公司法》；

9．《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》；

10．《保险公司独立董事管理暂行办法》；

11．《保险公司内部审计指引（试行）》；

12．《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》。

保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构、保险资产管理公司、保险代理集团公司、保险经纪集团公司、保险公估集团公司、保险集团公司和保险控股公司等的设立、变更及终止

批准文件或批准证书

中国保监会

深圳保监局

中国保监会　

深圳保监局

1．《中华人民共和国保险法》；

2．《中华人民共和国反洗钱法》；

3．《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；

4．《保险专业代理机构监管规定》；

5．《保险集团公司管理办法（试行）》；

6．《保险中介服务集团公司监管办法（试行）》。

（二）商事登记后置审批事项权责清单

序号

审批项目名称

批准文件/

许可证书名称

审批部门

审批监管和行业监管责任主体

法律依据

国家

省

市

区

国家

省

市

区

境内非金融机构经营个人本外币兑换特许业务

《个人本外币兑换特许业务经营许可证》

国家外汇管理局

国家外汇管理局深圳市分局

《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》

报关企业注册登记

《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》

深圳海关

1．《中华人民共和国海关法》；

2．《中华人民共和国海关报关单位注册登记管理规定》。

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