关于印发化妆品行政许可受理审查要点的通知(食药监办许[2010]115号)

各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：

 

　　为进一步规范化妆品行政许可受理工作，统一化妆品形式审查标准，国家局制定了《化妆品行政许可受理审查要点》，现予印发。

 

　　国家食品药品监督管理局办公室

 

　　二○一○年十一月二日

 

　　化妆品行政许可受理审查要点

 

　　一、化妆品行政许可受理审查一般要求

 

　　（一）首次申请特殊用途化妆品和新原料行政许可提交申报资料原件1份、复印件4份，复印件应清晰并与原件一致。

 

　　（二）申请进口非特殊用途化妆品备案，延续、变更、补发化妆品行政许可批件（备案凭证）的，提交申报资料原件１份。

 

　　（三）除检验报告、公证文书、官方证明文件及第三方证明文件外，申报资料原件应由申请人逐页加盖公章或骑缝章；进口化妆品（新原料）申报资料原件还应由行政许可在华申报责任单位逐页加盖行政许可在华申报责任单位公章或骑缝章。

 

　　（四）使用A4规格纸张打印，使用明显区分标志，按规定顺序排列，并装订成册。

 

　　（五）使用中国法定计量单位。

 

　　（六）申报内容应完整、清楚，同一项目的填写应当一致。

 

　　（七）所有外文（境外地址、网址、注册商标、专利名称、SPF、PFA或PA、UVA、UVB等必须使用外文的除外）均应译为规范的中文，并将译文附在相应的外文资料前。

 

　　（八）终止申报后再次申报的，还应说明终止申报及再次申报的理由；不予行政许可后再次申报的，应提交不予行政许可（变更/延续）决定书复印件，并说明再次申报的理由，同时还应提交不予行政许可原因是否涉及产品安全性的书面说明。

 

　　（九）因变更、纠错、补发化妆品行政许可批件（备案凭证）而未能在《化妆品行政许可申报受理规定》（国食药监许〔2009〕856号）（以下称《受理规定》）规定时限内提出延续申请的，应当在领取变更、纠错、补发化妆品行政许可批件（备案凭证）后15日内提出延续申请，但变更、纠错、补发申请应当在该化妆品行政许可批件（备案凭证）期满4个月前提出。

 

　　（十）产品配方应提交文字版和电子版。

 

　　（十一）文字版和电子版的填写内容应当一致。

 

　　（十二）生产和销售证明文件、质量管理体系或良好生产规范的证明文件、不同国家的生产企业同属一个集团公司的证明、委托加工协议等证明文件可同时列明多个产品。这些产品如同时申报，一个产品使用原件，其他产品可使用复印件，并书面说明原件所在的申报产品名称；这些产品如不同时申报，一个产品使用原件，其他产品需使用经公证后的复印件，并书面说明原件所在的申报产品名称。

 

　　（十三）申请人应当分别申请延续、变更、补发、纠错等事项，在完成一个申请事项后，方可申请其他事项。申请人申请变更行政许可事项时，可同时申请多个事项的变更。

 

　　二、 国产特殊用途化妆品行政许可受理审查要点

 

　　（一）国产特殊用途化妆品行政许可受理审查资料项目

 

　　1.国产特殊用途化妆品行政许可，应当提交以下资料：

 

　　（1）国产特殊用途化妆品行政许可申请表；

 

　　（2）产品名称命名依据；

 

　　（3）产品质量安全控制要求；

 

　　（4）产品设计包装（含产品标签、产品说明书）；

 

　　（5）经国家食品药品监督管理局认定的许可检验机构出具的检验报告及相关资料或境外实验室出具的防晒指数（SPF、PFA或PA值）检验报告；

 

　　（6）产品中可能存在安全性风险物质的有关安全性评估资料；

 

　　（7）省级食品药品监督管理部门出具的生产卫生条件审核意见；

 

　　（8）申请育发、健美、美乳类产品的，应提交功效成份及其使用依据的科学文献资料；

 

　　（9）可能有助于行政许可的其他资料。

 

　　另附省级食品药品监督管理部门封样并未启封的样品1件。

 

　　2.国产特殊用途化妆品行政许可延续，应当提交以下资料：

 

　　（1）化妆品行政许可延续申请表。

 

　　（2）化妆品行政许可批件原件。

 

　　（3）产品名称命名依据（首次申报已提交且产品名称无变化的除外）。

 

　　（4）产品配方。

 

　　（5）产品质量安全控制要求。

 

　　（6）市售产品包装（含产品标签、产品说明书）；如未上市，可提交产品设计包装（含产品标签、产品说明书）。

 

　　（7）申请人所在地省级食品药品监督管理部门出具的关于产品生产、上市、监督意见书或产品未上市的审核意见。

 

　　（8）含有滑石粉原料的产品，首次申报时未提交石棉检验报告的，在申请延续时，应当提交符合《化妆品行政许可检验管理办法》（国食药监许〔2010〕82号）要求的石棉检验报告。

 

　　（9）首次申报时未提交可能存在安全性风险物质的有关安全性评估资料的产品，在申请延续时，应当按照以下情况提交资料：

 

　　1）申请人通过危害识别，判断产品中不含可能存在的安全性风险物质的，应当提交相应的承诺书。2011年4月1日前，承诺书可以不含对产品进行危害识别的分析过程及该产品不含可能存在的安全性风险物质的理由等。

 

　　2）申请人通过危害识别，判断产品中含有可能存在的安全性风险物质的，应当按照《化妆品中可能存在的安全性风险物质风险评估指南》的要求，提交相应的风险评估资料。

 

　　（10）可能有助于行政许可的其他资料。

 

　　另附未启封的市售产品1件。

 

　　3.国产特殊用途化妆品行政许可变更，应当提交以下资料：

 

　　（1）化妆品行政许可变更申请表。

 

　　（2）化妆品行政许可批件原件。

 

　　（3）根据申请变更的内容，应当分别提交下列资料：

 

　　1） 申请产品名称变更的，应当提交：

 

　　① 变更产品中文名称的，应在变更申请表中说明理由，并提交拟变更的产品中文名称命名依据及拟变更的产品设计包装（含产品标签、产品说明书）；

 

　　② 申请变更防晒产品SPF、PFA或PA值的，应提交相应的SPF、PFA或PA值检验报告，并提交拟变更的产品设计包装（含产品标签、产品说明书）。

 

　　2）申请生产企业名称、地址变更（包括自主变更或被收购合并）的，应当提交：

 

　　① 当地工商行政管理部门出具的证明文件原件或经公证的复印件、生产企业卫生许可证复印件。

 

　　② 境内企业集团内部进行调整的，应提交工商行政管理部门出具的有关证明文件；涉及台港澳投资企业或外商投资企业的，可提交经公证的《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》复印件。

 

　　③ 涉及改变生产现场的，应提交拟变更的生产企业产品的卫生学（微生物、卫生化学）检验报告以及拟变更的生产企业所在地省级食品药品监督管理部门出具的生产卫生条件审核意见。

 

　　3） 申请实际生产企业变更的，应当提交：

 

　　① 涉及委托生产加工关系的，提交委托生产加工协议书。

 

　　② 生产企业属于同一集团公司的，提交生产企业属于同一集团公司的证明文件及企业集团公司出具的产品质量保证文件。

 

　　③ 拟变更的实际生产企业生产的产品原包装；拟变更的实际生产企业生产产品的卫生学（微生物、卫生化学）检验报告。

 

　　④拟变更的实际生产企业所在地省级食品药品监督管理部门出具的生产卫生条件审核意见。

 

　　4） 变更特殊用途化妆品类别，应按照各类别要求提交相应的资料。

 

　　5） 因境内企业集团重组而申请变更行政许可事项的，除按照《受理规定》有关申请变更事项的要求提交申报资料外，还应当向国家食品药品监督管理局提供工商行政管理部门出具的有关证明文件、重组前后各企业集团的章程等相关证明文件。

 

　　6） 申请其他变更的，应详细说明理由，并提交相关证明文件。

 

　　4.国产特殊用途化妆品行政许可批件补发，应当提交以下资料：

 

　　（1）化妆品行政许可批件（备案凭证）补发申请表；

 

　　（2）因化妆品行政许可批件破损申请补发的，应提交化妆品行政许可批件原件；

 

　　（3）因化妆品行政许可批件遗失申请补发的，应提交省级以上（含省级）报刊刊载的遗失声明原件，遗失补发申请应在刊载遗失声明之日起20日后及时提出。

 

　　（二）国产特殊用途化妆品行政许可受理审查具体要求

 

　　1.逐项提交各项资料。

 

　　2.应按照申请表填表说明的要求填写申请表各项。

 

　　3.产品质量安全控制要求应包括产品符合《化妆品卫生规范》要求的承诺。

 

　　4.因体积过小（如口红、唇膏等）而无产品说明书或将说明内容印制在产品容器上的，应在申报资料中产品包装部分提交相关说明。

 

　　5.经国家食品药品监督管理局认定的许可检验机构出具的检验报告及相关资料或境外实验室出具的防晒指数（SPF、PFA或PA值）检验报告应符合以下要求：

 

　　（1）许可检验机构出具的检验报告，应当包括以下资料：

 

　　1） 检验申请表；

 

　　2） 检验受理通知书；

 

　　3） 产品使用说明；

 

　　4） 卫生安全性检验报告（微生物、卫生化学、毒理学）；

 

　　5） 如有以下资料应提交：

 

　　① 人体安全性检验报告（皮肤斑贴、人体试用试验）；

 

　　② 防晒指数SPF、PFA或PA值检验报告；

 

　　③ 其他新增项目检测报告（如化妆品中石棉检测报告等）。

 

　　申请变更化妆品行政许可检验报告中的生产企业名称、生产企业地址、产品中文名称的，相关许可检验机构应分别出具相应的补充检验报告并说明理由。

 

　　（2）使用境外实验室出具的防晒指数（SPF、PFA或PA值）检验报告的，应当提交以下资料：

 

　　1） 出具报告的实验室已经过实验室资格认证的，应提交资格认证证书；

 

　　2） 出具报告的实验室未经过实验室资格认证的，应提交实验室严格遵循《良好临床操作规范》（Good Clinical Practice,GCP）或《良好实验室操作规范》（Good Laboratory Practice,GLP）的证明；

 

　　3） 其他有助于说明实验室资质的资料。

 

　　凡首次提交境外检验报告的，应提交上述资料的原件或经出具报告的实验室所在国（地区）行业协会、中国使（领）馆、公证处认可的复印件的确认件（含翻译件），国家食品药品监督管理局认可后，再次申报时只需提交复印件。

 

　　境外实验室检验报告应当提交原件，系列产品符合抽检要求的，至少一个产品提交原件，其他产品可提交复印件，并说明原件所在的申报产品名称。

 

　　使用境外实验室出具的检验报告，应当同时提交由相关实验室出具的送检样品与检验报告相对应关系的证明文件。境外实验室出具的检验报告中已明确送检样品与检验报告相对应关系的（如境外实验室出具的检验报告中已注明产品名称，且产品名称与送检样品名称一致），不须另行出具送检样品与检验报告相对应关系的证明文件。

 

　　6.省级食品药品监督管理部门出具的生产卫生条件审核意见：

 

　　（1）化妆品生产卫生条件审核申请表。

 

　　（2）化妆品生产卫生条件审核表。

 

　　（3）产品配方。

 

　　（4）生产工艺简述和简图。

 

　　（5）生产设备清单。

 

　　（6）生产企业卫生许可证复印件。

 

　　同一生产企业申报2个或2个以上国产特殊用途化妆品行政许可批件的，省级食品药品监督管理部门应当对每一产品分别出具产品生产卫生条件审核意见。

 

　　检验报告变更前省级食品药品监督管理部门出具的产品生产卫生条件审核意见仍然有效。

 

　　7.申请人所在地省级食品药品监督管理部门出具的关于产品生产、上市、监督意见书或产品未上市的审核意见：

 

　　（1）同一生产企业申报2个或2个以上国产特殊用途化妆品行政许可批件的，应当对每一产品分别出具审核意见；

 

　　（2）检验报告变更前省级食品药品监督管理部门出具的审核意见仍然有效。

 

　　8.申报产品属于下列情况的，除按以上规定提交资料外，还应当分别提交以下资料：

 

　　（1）申报产品以委托加工方式生产的，应当提交以下资料：

 

　　1） 委托方与被委托方签订的委托加工协议书；

 

　　2） 境外生产企业委托境内企业生产的国产产品还应对行政许可在华申报责任单位进行备案，提交行政许可在华申报责任单位授权书。

 

　　（2）实际生产企业与化妆品生产企业（申请人）属于同一集团公司的，应提交实际生产企业与化妆品生产企业（申请人）属于同一集团公司的证明文件和企业集团公司出具的产品质量保证文件。

 

　　9.多个实际生产企业生产同一产品可以同时申报，其中一个实际生产企业生产的产品应按上述规定提交全部资料，此外，还应提交以下资料：

 

　　（1）涉及委托生产加工关系的，提交委托生产加工协议书；

 

　　（2）生产企业属于同一集团公司的，提交生产企业属于同一集团公司的证明文件及企业集团出具的产品质量保证文件；

 

　　（3）其他实际生产企业生产产品设计包装（含产品标签、产品说明书）；

 

　　（4）其他实际生产企业产品的卫生学（微生物、卫生化学）检验报告；

 

　　（5）其他实际生产企业所在地省级食品药品监督管理部门出具的生产卫生条件审核意见。

 

　　10.符合以下包装类型的样品应按下列规定申报：

 

　　（1）一个样品包装内有两个以上（含两个）独立小包装或能分隔的样品（如眼影、粉饼、腮红等），且以一个产品名称申报，应分别提交产品配方和检验报告；非独立包装或不能分隔的样品，应提交一份检验报告，各部分应分别提交产品配方。

 

　　（2）样品为不可拆分的组合包装，且以一个产品名称申报，其物态、原料成分不同的，应分别提交产品配方、检验报告。

 

　　（3）两剂或两剂以上必须配合使用的产品，应按一个产品申报。根据多剂型是否混合后使用的实际情况，提交混合检验报告或分别提交各自剂型的检验报告。

 

　　11.多色号系列防晒化妆品，当基础配方相同，并申请抽样进行防晒功能（SPF、PFA或PA）检验时，可作为一组产品同时申报。每个产品申报资料中均应附上系列产品的名单、基础配方和着色剂一览表以及抽检产品名单。