成都市市场监督管理局 德阳市市场监督管理局 眉山市市场监督管理局 资阳市市场监督管理局关于印发《成德眉资市场监管领域“首违不罚” 清单（2022版）》的通知 (成市监规〔2022〕7号)

成都市、德阳市、眉山市、资阳市各区（市）县市场监管局，市局有关处（科）室、单位：

为深入推进“放管服”改革，进一步优化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规相关规定和《四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则（试行）》文件要求，成都市市场监督管理局会同德阳、眉山、资阳市市场监督管理局制定了《成德眉资市场监管领域“首违不罚”清单（2022版）》（以下简称《“首违不罚”清单》），现予以印发，并提出以下要求，请一并抓好贯彻落实。

一、准确把握包容审慎监管理念

按照鼓励创新、包容审慎的监管理念，充分考虑违法行为的特点，按照宽严相济的思路，坚持过罚相当和综合裁量的原则，鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，促进企业守法诚信经营。积极适应经济发展需要，对于那些看得准、有发展前景的，要制定适当的工作新模式，促进其规范健康成长，对一时看不准的，先观察一段时间，对经过实践和事实证明造成严重不良后果的，要严格依法监管。

在包容审慎监管的同时，应当严守执法监管底线。对潜在风险大，可能造成严重不良后果的，严格监管；对严重危害人身、财产安全、公共安全，扰乱社会管理秩序和市场经济秩序等违法行为的，坚决依法予以查处；对食品、药品、特种设备及故意违法给人民群众生命、财产造成重大损失的，按照“四个最严”的要求依法处理。

二、准确理解首违不罚的概念

本规则所称的“首违不罚”是指市场监督管理部门对市场主体在生产经营活动中，危害后果轻微并及时改正的首次违法行为，可以不予行政处罚。其适用的前提为同时符合初次违法、危害后果轻微、及时改正三个条件。具体适用从以下三方面把握：一是初次违法，根据省局印发的《四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则（试行）》规定，初次的时间限定在三年内，领域限定在市场监管领域；二是危害后果轻微是指当事人实施了危害行为且已经造成危害后果，只不过这种危害后果相对较轻，社会影响较小，可以结合行为的次数、性质、情节、违法所得金额的大小、是否属于程序性的可以补正的瑕疵以及行为人的主观是否具有过错判断；三是及时改正了违法行为，要注意及时改正的时间和改正的程度，改正的时间可以是行政处理之前或者行政处理过程中自行或经责令改正，对改正的结果应当及时检查，保证改正具有彻底性。

立法对于“首违不罚”采取的语言是“可以不予行政处罚”不是“应当”，因此行政机关要正确合理行使裁量权，防止权力滥用。在执法中要根据法律、法规、规章的规定，结合《四川省市场监督管理行政处罚裁量基准适用规定》《四川省药品医疗器械化妆品行政处罚裁量权适用规则》《四川省市场监督管理行政处罚裁量基准》《四川省药品行政处罚裁量基准》《成都市市场监督管理行政处罚裁量基准》，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人的主观过错等因素，决定是否依法不予行政处罚。

三、其他要求

（一）《“首违不罚”清单》依据现行法律、法规、规章制定，市局将根据制定依据变动情况适时发布修订版本。《“首违不罚”清单》与法律、法规、规章的规定不一致的，以法律、法规、规章为准。

（二）《“首违不罚”清单》中未列明的违法行为，符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款规定的，按照《中华人民共和国行政处罚法》和市场监督管理法律、法规、规章的相关规定，规范行使自由裁量权。

（三）坚持“处罚与教育相结合”的原则，对于适用“首违不罚”的违法行为，办案机构应通过行政建议、行政告诫、行政约谈等柔性执法方式对当事人进行教育引导，并按照《四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则（试行）》的要求签订《承诺书》。

（四）不予行政处罚的信息不需要通过企业信用信息公示系统向社会公示。

本《“首违不罚”清单》自印发之日起施行，有效期3年。

成都市市场监督管理局       德阳市市场监督管理局

眉山市市场监督管理局       资阳市市场监督管理局

2022年7月29日

成德眉资市场监管领域“首违不罚”清单（2022版）