关于公布《产品质量检验机构工作质量分类监管办法》的公告（2012年第26号公告）

一、基本情况（10分）

1、有监督抽查实施方案、工业产品生产许可证实施细则、产品标准。（3分）

1、方案；

2、细则；

3、标准。

1、无相应方案、细则，或不是最新版本的扣3分；

2、无相应标准或不是最新版本的扣1.5分。

2、承检项目所用的检验仪器设备应当在计量检定（校准）有效期内。（3分）

1、仪器设备计量检定证书或校准记录；

2、检验记录。

每发现一台承检项目使用的检验仪器设备不在计量检定（校准）有效期内的，扣1分。

3、应具备符合监督抽查、许可证检验要求的检测仪器设备，且能正常运转和使用，精度应满足检验要求。（4分）

1、仪器设备管理程序文件；

2、设备台帐档案；

3、设备维护和保养计划及实施记录；

4、仪器设备。

1、现场查看设备情况，每缺少一台仪器设备,扣2分,无法正常使用,扣1分，精度不符合要求，扣0.5分;

2、管理文件不齐备扣2分，各类记录不全扣1分，台帐、档案不全扣0.5分。

二、抽样工作（18分）

1、抽样人员情况，包括人员数量、人员资质。（4分）（1）抽样人员不得少于2名；（2）抽样人员应为本单位在岗签约人员。

1、抽样单；

2、在职人员花名册。

每发现一例不符合要求的，扣0.5分。

2、抽样单的填写情况，包括抽样单填写内容的完整性、正确性。（7分）

抽样单

（1）抽样单信息填写不完整的，每一例扣1 分;（2）抽样单内容填写错误的，每一例扣1分。

3、样品的确认情况。（4分） 在流通领域抽样，应与生产企业进行样品确认。

1、样品确认通知书；

2、样品确认证明材料。

样品未与生产企业确认的，每一例扣1分。

4、拒检企业的确认、未抽到样品的企业认定情况。（3分）（1）企业拒绝产品质量监督抽查的，应填写产品质量监督抽查拒检认定表，并经地方质量技术监督部门确认。（2）对因停产、转产、破产等原因无法实施抽查计划的，应提供受检企业或相关部门出具的书面证明材料，由地方质量技术监督部门确认。

1、监督抽查结果上报材料；

2、拒检认定表；

3、未抽到样证明材料。

1、拒检企业认定未得到当地质量技术监督部门确认的，每一例扣3分；

2、对因转产、停产、倒闭等原因无法实施抽查计划的，无相关证明材料或未得到当地质量技术监督部门确认的，每一例扣1分。

三、样品管理（12分）

1、样品验收、标识、流转、贮存及处置等管理程序的执行情况。（4分）有样品接收、标识、入库、领用、检验、保存及处置的程序规定，并有相关记录。

1、样品管理程序文件；2、样品管理记录；

3、样品。

缺少样品管理记录或记录不完整的，每一例扣1分。

2、样品的保留符合有关规定的情况。（4分）检验结果为合格的样品应当保留到检验结果异议期满，检验结果为不合格的样品应当保留到异议期满3个月后。

1、样品保管规定；

2、样品管理记录；

3、样品。

样品保留期限不符合有关规定要求的，每一例扣1分。

3、样品的贮存条件保障情况。（4分） 样品贮存条件应符合有关要求。

1、样品；

2、样品贮存环境。

样品贮存条件不满足有关要求的，每一例扣1分。

四、检验过程(18分)

1、检验项目符合有关规定、相关标准所规定的情况。（6分）应按有关规定、相关标准规定的检验项目进行检验，不得随意增减检验项目。

1、监督抽查任务委托书；

2、监督抽查实施规范或方案；

3、生产许可证实施细则；

4、检验报告。

增减检验项目不符合有关规定、相关标准的，每一例扣1分。

2、检验方法的选择和实施情况。（6分）正确选择适用的检验方法，且按照选定的方法实施检验。

1、监督抽查实施规范或方案；

2、检验报告；

3、检验原始记录；

4、相关产品标准和检验方法标准。

1、使用标准不正确的，每一例扣1分；

2、未按标准正确实施检验的，每一例扣1分。

3、检验原始记录信息的完整性、正确性以及更改规范性的情况。（6分）

1、检验原始记录；

2、检验报告；

3、相关产品标准和检验方法标准。

1、原始记录信息不正确、不完整的，每一例扣0.5分；2、原始记录内容更改不规范的，每一例扣0.5分。

五、检验报告（20分）

1、出具检验报告的及时性情况。（2分）应在规定的时限内出具检验报告。

1、监督抽查任务委托书；

2、监督抽查实施计划；3、检验报告；4、生产许可证实施细则。

未在规定时限内出具检验报告的，每一例扣1分。

2、检验报告的标识唯一性情况。（2分）

1、检验报告；

2、检验业务管理记录。

检验报告缺少唯一性标识的，或标识不满足唯一性的，每一例扣1分。

3、检验报告内容的完整性、正确性情况。（10分）检验报告信息应当与抽样单、原始记录内容相对应。

1、监督抽查实施规范或方案；

2、检验原始记录；

3、检验报告；

4、抽样单。

1、检验报告信息不完整的，每一例扣0.5分；

2、检验报告内容不正确的，每一例扣2分；其中有判定错误的，每一例扣5分；

3、检验报告信息与抽样单、原始记录内容不对应的，每一例扣2分。

4、检验报告结论用语的准确性情况。（3分）检验报告的结论用语应当准确、符合有关规定。

1、监督抽查实施规范或方案；

2、生产许可证实施细则；

3、检验报告。

检验报告结论用语不符合规定的，每一例扣1分。

5、检验原始记录、检验报告的保存情况。（3分）检验原始记录、检验报告的保存期限应当符合有关规定。

1、检验报告；

2、检验原始记录

检验原始记录、检验报告的保存期限不符合有关规定的，每一例扣0.5分。

六、检验结果的确认及异议处理（10分）

1、检验结果告知受检企业及确认的情况。（5分）应当及时将监督检验结果书面告知受检企业，在流通领域抽样的，还应通知产品生产企业，并寄送检验报告。

监督抽查检验结果通知书的回执或邮寄查询证明材料或企业签收记录

1、监督检验结果无受检企业回执，或检验机构邮寄证明、企业邮件签收证明的，每一例扣1分；2、无检验报告发送记录的，每一例扣0.5分。

2、对检验结果的异议或投诉处理的情况。（5分）应建立异议或投诉处理制度，并记录异议或投诉处理结果。

1、异议和投诉处理制度；

2、异议和投诉登记、处理记录。

检验结果有异议或投诉，无处理记录的，每一例扣1分。

七、抽查结果汇总（12分）

1、汇总材料应当齐全完整。（2分）

1、抽查结果汇总材料；

2、抽查结果电子数据

汇总材料不完整。（重要材料缺失扣2分、一般材料缺失扣1分）

2、汇总材料与抽查方案的符合性。（2分）

与抽查方案不符合。（完全不符合扣2分、一般不符合扣1分）

3、结果报告应当详实准确。（2分）

结果报告不详实准确。（存在严重问题的扣2分、存在一般问题的扣1分）

4、抽查工作应当按时完成。（2分）

抽查工作未按时完成（未按时完成并造成负面影响扣2分；存在未完成事宜的扣1分）

5、书面抽查结果应当与电子数据是否一致。（2分）

书面抽查结果与电子数据不一致。（存在大量不一致的扣2分，存在少量不一致的扣1分）

6、质量公告素材提供质量。（2分）

质量公告提供的素材内容存在错误或缺项。（存在较多差错扣2分，存在少量差错的扣1分）

八、加分项（10分）

1、自行研究开发的分析测试设备、标准物质/标准样品、实物标准、检测方法的情况，以及这些成果应用于本行业的情况。（2分）

核查开发的仪器设备、标准物质/标准样品、实物标准、检测方法的应用证明和满足要求证据。

考核年度内已经在本行业领域中推广应用（2分）。

2、本领域特殊专业人才。（2分）

核查相关记录和证明材料：本领域特殊专业人才条件（1）被有关部门授予学科带头人；

（2）近3年出版专著；

（3）专业技术委员会主任或副主任；

（4）考核年度内获省级以上科研项目奖并位列完成人前三位；

（5）享有政府津贴。

1、满足三项及以上（1分）;

2、满足两项（1分）。

3、主持或参与制定所申请监督抽查、生产许可检验项目有关检验方法的国家或行业标准。（2分）

核查相关记录和证明材料。

考核年度内主持或参与标准制定并且排名前2位（2分）。

4、在国际技术刊物、国内一级学报、国内核心期刊上发表与监督抽查、生产许可业务相关文章或出版著作情况。（1分）

核查相关记录和证明材料。

1、考核年度内被SCI、EI等国际技术刊物收录的（1分）；2、考核年度内国内一级学报收录的（0.5分）；3、考核年度内被国内核心期刊收录2篇以上的（0.5分）。

5、产品质量检验能力比对检验。   （2分）

比对试验结果通知书。

比对试验结果为满意的，加2分。

6、抽查和许可工作成绩突出。     （1分）

相关证明材料。

获得省级以上表彰或者省部级领导肯定和表扬的，加1分。

九、否决项

1、上一年度由于承检工作质量造成不良社会影响。

监督检查记录。

总体考核结果为0分。

2、发现承检项目无资质授权、上一年度承检工作存在超范围检验、出具虚假检验结果等违规违纪行为。

监督检查记录。

总体考核结果为0分。

3、分包承检工作；

监督检查记录。

总体考核结果为0分。

4、擅自租借其他单位检测设备开展承检工作；

监督检查记录。

总体考核结果为0分。

5、无故不参加比对试验或三年内比对试验结果累计出现三次以上离群。

比对试验结果通知。

总体考核结果为0分。

6、日常监督管理中发现其他重大工作质量问题。

监督检查记录。

总体考核结果为0分。

注：1、现场考核中检验报告的抽取方法：按照监督抽查、生产许可证发证检验两种检验类别从全年的检验报告中随机抽取检验报告（含抽样单、原始记录）50份，监督抽查和生产许可证发证检验报告数量不足的，抽取所有检验报告。

    2、每一项累计扣分以该项分值扣完为止。

    3、现场考核过程中，发现考核对象检验工作存在弄虚作假情况的，考核结果以零分计，考核组保存相关证据，并及时上报组织单位。

4、本工作质量考核满分为100分。只承担监督抽查、生产许可证发证检验一项任务的，按照100分制进行折算。

5、考核总得分为工作质量考核得分加上加分项得分。出现否决项的情况考核总得分为0分。

6、考核表一式两份。一份考核对象留存、一份上报组织单位。

考核总得分：

考核组成员签字：

考核单位负责人签字（盖章）